Taget wooden cubes 1200x627

Bursa Uyum ve Soruşturma Avukatı – Mevzuata Uyum (Compliance) Danışmanlığı

Neka Legal Avukatlık Bürosu olarak Bursa’da kurumsal soruşturmalar, mevzuata uyum programları, iç denetim, MASAK/AML uyumu, rekabet hukuku uyumu, yaptırım taraması ve whistleblowing sistemlerinde uzman hukuki danışmanlık sunuyoruz. Şirketinizi hukuki risklere karşı koruyoruz.
Hemen Arayın: 0224 504 59 17 Nilüfer/Bursa

Bursa’da Uyum Hukukunda Neden Neka Legal?

Mevzuata uyum (compliance), modern şirket yönetiminin vazgeçilmez bir parçası haline gelmiştir. Artan düzenleyici baskı, ağırlaşan yaptırımlar ve uluslararası standartlar, şirketlerin kapsamlı uyum programları oluşturmasını zorunlu kılmaktadır. Uyumsuzluğun bedeli ise ağır para cezaları, itibar kaybı, yönetici sorumluluğu ve hatta ceza davalarıdır.
Bursa, Türkiye’nin en önemli sanayi ve ihracat merkezlerinden biridir. Otomotiv, tekstil, makine ve gıda sektörlerinde faaliyet gösteren şirketler; hem ulusal mevzuata hem de uluslararası standartlara (FCPA, UK Bribery Act, GDPR, uluslararası yaptırımlar) uyum sağlamak zorundadır. Neka Legal olarak Bursa’daki şirketlere bütüncül uyum danışmanlığı sunuyoruz.

Uyum ve Soruşturma Hizmetlerimiz

Kurumsal Uyum Programları Uyum sisteminin tasarımı, kurulumu ve işletilmesi
İç Soruşturmalar Usulsüzlük, suistimal ve ihlal soruşturmaları
Kamu Otoritesi Soruşturmaları Rekabet Kurumu, BDDK, SPK, MASAK savunması
AML/MASAK Uyumu Kara para aklama önleme programları
Yolsuzlukla Mücadele Anti-bribery programları, FCPA/UK Bribery Act uyumu
Yaptırım Uyumu Uluslararası yaptırım taraması ve uyum
Rekabet Hukuku Uyumu Kartel önleme, dağıtım uyumu
Veri Koruma Uyumu KVKK/GDPR uyum programları
Whistleblowing İhbar sistemleri kurulumu
İhracat Kontrol İhracat lisansları, dual-use ürünler

Kurumsal Uyum Programı (Compliance Program)

Kurumsal uyum programı, şirketin tüm faaliyetlerinin yasalara, düzenlemelere, iç politikalara ve etik kurallara uygun yürütülmesini sağlayan sistematik bir yapıdır.

Uyum Programının Önemi

Yasal Gereklilik
  • TTK md. 375: Yönetim kurulunun devredilemez görevleri arasında “şirketin üst düzeyde yönetimi ve bunlarla ilgili talimatların verilmesi” ve “muhasebe, finans denetimi ve şirket yönetiminin gerektirdiği ölçüde, finansal planlama için gerekli düzenin kurulması”
  • TTK md. 378: Risklerin erken teşhisi komitesi zorunluluğu (halka açık şirketler)
  • Sektörel düzenlemeler: Bankacılık, sigortacılık, sermaye piyasası mevzuatı
İş Gerekliliği ve Risk Yönetimi
  • Uluslararası iş ortaklarının uyum beklentileri
  • Tedarik zinciri uyum gereksinimleri
  • Kamu ihalelerine katılım şartları
  • Finansmana erişim (ESG kriterleri)
  • Yasal yaptırımlardan korunma ve itibar riskini azaltma
  • Yönetici kişisel sorumluluğunu sınırlama

Etkin Uyum Programının Unsurları

1. Üst Yönetim Taahhüdü (Tone at the Top): Yönetim kurulu düzeyinde uyum sorumluluğu, uyum kültürünün yukarıdan aşağıya yayılması, yeterli kaynak tahsisi.
2. Uyum Organizasyonu: Uyum Görevlisi (Compliance Officer – bağımsız, yetkin), Uyum Komitesi, Uyum Birimi.
3. Risk Değerlendirmesi: Sektörel, coğrafi, iş ortağı risklerinin analizi ve süreç bazlı risk haritalaması.
4. Politika ve Prosedürler: Etik kurallar (Code of Conduct), yolsuzlukla mücadele, hediye, çıkar çatışması, üçüncü taraf due diligence politikaları.
5. Eğitim ve İletişim: İşe giriş, periyodik tazeleme ve riske göre özelleştirilmiş eğitimler.
6. İzleme ve Denetim: Sürekli izleme mekanizmaları, periyodik uyum denetimleri, KPI’lar.
7. İhbar Mekanizması (Whistleblowing): Çoklu bildirim kanalları, anonimlik güvencesi, bildirimcinin korunması.
8. Soruşturma ve Yaptırım: İç soruşturma prosedürü, disiplin süreci, düzeltici tedbirler.

Uyum Programı Kurulum Aşamaları

Mevcut durum analizi -> Program tasarımı -> Üst yönetim onayı -> Organizasyon kurulumu -> Dokümantasyon -> Eğitim -> Uygulama -> İzleme ve iyileştirme.

Kurumsal İç Soruşturmalar

İç soruşturma, şirket içinde meydana gelen veya iddia edilen usulsüzlük, suistimal veya mevzuat ihlallerinin bağımsız ve sistematik olarak araştırılmasıdır. Neka Legal olarak iç soruşturmaların yürütülmesinde şirketlere danışmanlık veriyoruz.

İç Soruşturma Gerektiren Durumlar

Whistleblowing ihbarları, iç/dış denetim bulguları, çalışan şikayetleri, kamu otoritesi soruşturma haberi, medya iddiaları, iş ortağı şikayetleri, siber güvenlik ihlali, mali düzensizlik şüphesi.

İç Soruşturma Türleri

  • Finansal suistimal: Zimmete geçirme, hırsızlık, sahtecilik
  • Yolsuzluk: Rüşvet, komisyon, çıkar çatışması
  • Rekabet ihlali: Kartel, fiyat sabitleme, bilgi paylaşımı
  • Veri ihlali: KVKK/GDPR ihlalleri, veri sızıntısı
  • İş hukuku: Taciz, mobbing, ayrımcılık
  • Çevre ve iş güvenliği: Mevzuat ihlalleri
  • Fikri mülkiyet: Ticari sır ihlali, IP hırsızlığı

İç Soruşturma Süreci

1. Planlama: Ekip, kapsam, zaman, bütçe, gizlilik.
2. Delil Koruma ve Toplama: Dijital (e-posta, log) ve fiziksel deliller. Legal hold, forensic imaging.
3. Belge İncelemesi: E-discovery, sınıflandırma, anahtar kelime taraması.
4. Mülakatlar: Tanık ve şüpheli mülakatları, hazırlık, kayıt.
5. Analiz ve Raporlama: Bulguların analizi, soruşturma raporu.
6. Düzeltici Tedbirler: Disiplin, süreç iyileştirme, bildirim kararı.

Avukat-Müvekkil Gizliliği ve Soruşturma

Privilege koruması, Work product doctrine, Upjohn uyarısı (çalışanlara gizlilik sınırlarının açıklanması) ve Privilege waiver riskleri.

Kamu Otoritesi Soruşturmalarında Savunma

Kamu otoriteleri tarafından yürütülen soruşturmalarda profesyonel hukuki destek kritik öneme sahiptir. Neka Legal olarak çeşitli düzenleyici kurum soruşturmalarında şirketleri temsil ediyoruz.

Rekabet Kurumu Soruşturmaları

Soruşturma Türleri: Önaraştırma, Soruşturma, Yerinde inceleme (dawn raid).
Yerinde İnceleme (Dawn Raid): Hazırlık (prosedür, eğitim), inceleme sırasında yetki kontrolü ve avukata haber verme, haklar (avukat bekleme, kopya alma), sınırlar (gizlilik koruması), işbirliği.

Rekabet İhlali Yaptırımları

İhlal Türüİdari Para Cezası
KartelYıllık cironun %10’una kadar
Hakim durumun kötüye kullanılmasıYıllık cironun %10’una kadar
Birleşme/devralma bildirimi ihlaliYıllık cironun %0.1’i
Yerinde incelemeyi engellemeYıllık cironun %0.5’i

Diğer Kamu Otoritesi Soruşturmaları

  • MASAK: Rutin denetim, şüpheli işlem soruşturması. Yaptırımlar: Para cezası, hapis (aklama suçu), lisans iptali.
  • BDDK: Bankacılık mevzuatı ihlalleri, ödeme kuruluşu denetimleri.
  • SPK: Piyasa manipülasyonu, içeriden öğrenenlerin ticareti.
  • Vergi: Vergi müfettişi incelemeleri, transfer fiyatlandırması.

Soruşturmada Savunma Stratejisi

Erken değerlendirme, İç soruşturma, Delil koruma, İşbirliği stratejisi, Çalışan yönetimi, İletişim yönetimi, Uzlaşma/Pişmanlık değerlendirmesi.

Kara Para Aklama Önleme (AML) ve MASAK Uyumu

5549 sayılı Kanun, belirli sektörlere kara para aklama ve terörün finansmanının önlenmesi konusunda yükümlülükler getirmektedir.

MASAK Yükümlüleri

Finansal Kuruluşlar
  • Bankalar, Ödeme kuruluşları
  • Elektronik para kuruluşları
  • Kripto varlık hizmet sağlayıcıları
  • Sigorta, Faktoring, Finansal kiralama
  • Aracı kurumlar, Portföy yönetim şirketleri
Finansal Olmayan Yükümlüler
  • Kıymetli maden/taş satıcıları
  • Noterler, Avukatlar (belirli işlemlerde)
  • SMMM, YMM
  • Emlak komisyoncuları
  • Spor kulüpleri, Şans oyunları

Temel AML Yükümlülükleri

  • Müşteri Tanıma (KYC): Kimlik tespiti, gerçek faydalanıcı tespiti, işlemin amacı, risk sınıflandırması.
  • Şüpheli İşlem Bildirimi (ŞİB): 10 iş günü içinde MASAK’a bildirim. Tipping-off yasağı.
  • AML Uyum Programı: Uyum görevlisi, iç kontrol, eğitim, denetim.
  • Kayıt Saklama: 10 yıl süreyle saklama zorunluluğu.

Yolsuzlukla Mücadele (Anti-Corruption)

Yolsuzluk, şirketler için önemli riskler taşır. Türk mevzuatı ve uluslararası düzenlemeler (FCPA, UK Bribery Act) bağlayıcıdır.

Türk Hukukunda Suçlar

Rüşvet (4-12 yıl hapis), Nüfuz ticareti (2-5 yıl), İhaleye fesat karıştırma (3-7 yıl), Edimin ifasına fesat karıştırma (3-7 yıl).

Uluslararası Düzenlemeler

ABD FCPA: Yabancı kamu görevlilerine rüşvet yasağı. ABD bağlantılı şirketler için geçerli.
İngiltere UK Bribery Act: Aktif/pasif rüşvet, özel sektör dahil. “Failure to prevent bribery” kurumsal suçu.

Anti-Bribery Uyum Programı

  • Politikalar: Anti-corruption, hediye, bağış, sponsorluk.
  • Üçüncü Taraf Yönetimi: Due diligence, risk sınıflandırması, sözleşme maddeleri.
  • Hediye Kontrolleri: Limitler, onay süreçleri, kayıt.

Uluslararası Yaptırım Uyumu (Sanctions)

Uluslararası yaptırımlar, belirli ülke, kuruluş veya kişilerle ticarete getirilen kısıtlamalardır.

Yaptırım Rejimleri ve Tarama

Rejimler: BM, ABD (OFAC), AB, İngiltere (HMT) yaptırımları.
Yaptırım Taraması: Müşteri/tedarikçi kabulü, ödemeler, ihracat işlemlerinde tarama yapılmalıdır. Listeler: BM Konsolide, OFAC SDN, AB Konsolide.

Diğer Uyum Alanları

İhracat Kontrolleri

Dual-Use Ürünler: Hem sivil hem askeri amaçlı ürünler için lisans gereksinimi. Türkiye İhracat Kontrolleri: Kontrole tabi mallar listesi, bakanlık izinleri.

Veri Koruma Uyumu (KVKK/GDPR)

KVKK uyum çerçevesi (VERBİS, aydınlatma, açık rıza, güvenlik). GDPR kapsamındaki şirketler için DPO atama, DPIA, temsilci atama yükümlülükleri.

Rekabet Hukuku Uyumu

Yasaklanan Anlaşmalar: Yatay (fiyat, pazar paylaşımı), Dikey (yeniden satış fiyatı). Hakim durumun kötüye kullanılması. Uyum Programı: Risk değerlendirmesi, politika, eğitim, birleşme/devralma bildirimi.

İş Hukuku Uyumu

İş sözleşmesi, çalışma koşulları, ücret, İSG, ayrımcılık önleme, yabancı çalışan uyumu.

Çevre ve Sürdürülebilirlik Uyumu

ÇED, çevre izinleri, atık yönetimi. ESG raporlama, karbon ayak izi, tedarik zinciri due diligence.

Whistleblowing (İhbar) Sistemleri

Etkin ihbar sistemi unsurları: Çoklu kanallar, anonimlik, bildirimci koruması (misilleme yasağı), süreç yönetimi. AB Direktifi ile uyum.

Uyum Denetimi ve İzleme

İç denetim fonksiyonu (bağımsızlık, risk bazlı), sürekli izleme, KPI takibi (eğitim oranı, ihbar süresi vb.).

Sıkça Sorulan Sorular

Kurumsal uyum (compliance) programı nedir ve neden gereklidir?
Kurumsal uyum programı, şirketin tüm faaliyetlerinin yasalara, düzenlemelere ve etik kurallara uygunluğunu sağlayan politika, prosedür ve kontrol mekanizmalarının bütünüdür. Gereklilik nedenleri: 1) Yasal yaptırımlardan korunma, 2) İtibar riskini azaltma, 3) Yönetici sorumluluğunu sınırlama, 4) İş ortaklıkları için gereklilik, 5) Kamu ihalelerine katılım şartı. TTK md. 375 uyarınca yönetim kurulu, uyum sistemini kurmakla yükümlüdür.
İç soruşturma ne zaman ve nasıl yapılmalıdır?
İç soruşturma şu durumlarda başlatılmalıdır: İhbar/şikayet alındığında, denetimde usulsüzlük tespit edildiğinde, kamu otoritesi soruşturması öncesinde veya medyaya yansıyan iddialar karşısında. Süreç: 1) Soruşturma ekibi kurma (bağımsız), 2) Delil koruma ve toplama, 3) Mülakat yapma, 4) Bulguları analiz etme, 5) Rapor hazırlama, 6) Düzeltici önlemler alma. Avukat-müvekkil gizliliği için hukuk danışmanı yönetiminde yürütülmesi tavsiye edilir.
MASAK yükümlülükleri nelerdir ve kimler yükümlüdür?
MASAK yükümlüleri: Bankalar, finansal kuruluşlar, ödeme kuruluşları, kripto varlık hizmet sağlayıcıları, kıymetli maden/taş satıcıları, noterler, avukatlar (belirli işlemlerde), emlakçılar ve spor kulüpleri. Yükümlülükler: 1) Müşteri tanıma (KYC), 2) Şüpheli işlem bildirimi (ŞİB), 3) Uyum görevlisi atama, 4) Eğitim programları, 5) İç denetim, 6) Kayıt saklama (10 yıl). İhlallerde idari para cezası ve hapis cezası uygulanabilir.
Rekabet hukuku uyum programı neleri kapsamalıdır?
Rekabet hukuku uyum programı: 1) Üst yönetim taahhüdü, 2) Uyum politikası ve prosedürleri, 3) Risk değerlendirmesi (rakiplerle temas, pazar payı, dağıtım ağı), 4) Çalışan eğitimleri, 5) Şikayet/ihbar mekanizması, 6) İç denetim ve izleme, 7) Disiplin prosedürleri. Rekabet Kurumu, etkin uyum programını ceza indirimi sebebi olarak değerlendirebilir. Kartel, fiyat sabitleme, pazar paylaşımı gibi ihlaller ağır yaptırımlara tabidir.
Yaptırım taraması (sanctions screening) nedir?
Yaptırım taraması, iş ilişkisi kurulacak kişi ve kuruluşların uluslararası yaptırım listelerinde olup olmadığının kontrolüdür. Taranması gereken listeler: BM yaptırım listeleri, ABD OFAC (SDN listesi), AB yaptırım listeleri, İngiltere HMT listesi. Tarama gereken durumlar: Yeni müşteri/tedarikçi, ödeme işlemleri, yurtdışı transferler, ihracat işlemleri. Yaptırımlı kişi/kurumla işlem yapmak ağır cezalara ve uluslararası yaptırımlara yol açabilir.
Whistleblowing (ihbar) sistemi nasıl kurulmalıdır?
Etkili whistleblowing sistemi için: 1) Çoklu bildirim kanalları (telefon, e-posta, web, posta), 2) Anonim bildirim imkanı, 3) Bildirimi alan bağımsız birim (uyum, iç denetim veya dış danışman), 4) Bildirimcinin korunması (misilleme yasağı), 5) Gizlilik güvencesi, 6) Soruşturma süreci ve geri bildirim, 7) Kayıt tutma. AB Whistleblowing Direktifi, 50+ çalışanlı şirketlere iç ihbar kanalı zorunluluğu getirir. Türkiye’de de benzer düzenleme beklenmektedir.
Kamu ihalelerinde yasaklılık durumları nelerdir?
4734 sayılı Kanun’a göre ihalelere katılmaktan yasaklama nedenleri: 1) İhale sürecinde yasak fiil ve davranışlar (1-2 yıl), 2) Sözleşme imzalamamak (6 ay-1 yıl), 3) Sözleşmeyi yerine getirmemek (1-2 yıl), 4) Üzerine ihale yapıldığı halde mücbir sebep dışında sözleşme imzalamamak. Ayrıca TCK kapsamında rüşvet, ihaleye fesat, edimin ifasına fesat karıştırma suçlarından mahkumiyet durumunda süresiz yasak uygulanır. Vergi ve SGK borcu olanlar da geçici olarak yasaklıdır.
Bursa’da uyum avukatı ücreti ne kadar?
Uyum hukuku hizmetlerinde ücret işin kapsamına göre değişir. Uyum programı kurulumu için proje bazlı ücret, sürekli uyum danışmanlığı için aylık retainer, iç soruşturmalar için saatlik veya günlük ücret, kamu otoritesi soruşturmalarında savunma için maktu + nispi ücret uygulanır. Bursa Barosu asgari ücret tarifesi ve projenin kapsamı dikkate alınarak ücret belirlenir.

Bursa’da Uyum ve Soruşturma Avukatı mı Arıyorsunuz?

Neka Legal Avukatlık Bürosu olarak Bursa’da kurumsal uyum programları, iç soruşturmalar, kamu otoritesi savunması ve mevzuata uyum danışmanlığı sunuyoruz. Şirketinizi hukuki risklere karşı korumak için hemen bizi arayın:

0224 504 59 17 0535 735 37 25 info@nekalegal.com Konak Mahallesi 1. Badem Sokak No: 26 Lotus Ofis B Blok Kat: 6 D: 72, Nilüfer/Bursa
Ön Değerlendirme İçin Randevu Alın